9月24日晚，上交所、深交所同期发布公告！

上交所公告

上交所发布对于就《上海证券往来所上市公司紧要金钱重组审核公法（征求办法稿）》公开征求办法的奉告。

为落实《中国证监会对于深入上市公司并购重组商场改动的办法》（以下简称《并购改动办法》），进一步优化重组审核设施，提升重组审核效果，活跃并购重组商场，上海证券往来所（以下简称上交所）拟立异《上海证券往来所上市公司紧要金钱重组审核公法》（以下简称《重组审核公法》）。现将关系情况施展如下：

一、立异布景

《并购改动办法》提议：“成立重组肤浅审核设施，对上市公司之间接管消除，以及运作步履、市值当先100亿元且信息透露质地评价说合2年为A的优质公司刊行股份购买金钱（不组成紧要金钱重组），精简审核历程，镌汰审核注册时分。”为落实上述要求，上交所拟对《重组审核公法》相干章程进行相应赞助。

二、主要立异内容

《重组审核公法》共九章八十八条，在第五章新增专节对肤浅审核设施作出特别章程，同期对其他个别要求进行了顺应性赞助。具体内容如下：

（一）明确肤浅审核设施的适用情形。适用边界包括两类往来，一类是上市公司之间换股接管消除，一类是优质上市公司刊行股份购买金钱且不组成紧要金钱重组。优质上市公司是指总市值当先100亿元且最近两年上交所对上市公司信息透露质地评价为A。

（二）设定肤浅审核设施的负面清单。一是上市公司大要其控股激动、内容戒指东说念主，中介机构大要其相干东说念主员，在一按时限内受到证监会行政处罚大要往来阵势次第贬责，大要存在其他紧要失信动作的；二是往来有谋略存在紧要无前例、紧要舆情等紧要复杂情形的。

（三）章程肤浅审核设施相干机制。对于合乎肤浅审核设施条件的重组往来，往来所基于中介机构的核查办法，在2个使命日内受理，受理后5个使命日内出具审核办法。往来所重组审核机构不进行审核问询，无需就本次往来提交并购重组委员会审议。

（四）强化肤浅审核设施的各方包袱。上市公司过甚相干方应当就本次往来合乎适用肤浅审核设施要求作出情愿。压严压实中介机构核查把关包袱，孤独财务督察人应当就本次往来合乎适用肤浅审核设施要求发标明确确定的核查办法。同期，为幸免肤浅审核设施被销耗，往来所对相干重组往来加强过后监管，发现有在违背肤浅审核设施相干章程动作的，按影相干章程从重搞定。

对于就《上海证券往来所上市公司紧要金钱重组审核公法（征求办法稿）》公开征求办法的奉告

上证公告〔2024〕29号

为落实《中国证监会对于深入上市公司并购重组商场改动的办法》，进一步优化重组审核设施，提升重组审核效果，活跃并购重组商场，上海证券往来所（以下简称本所）拟对《上海证券往来所上市公司紧要金钱重组审核公法》相干章程进行立异，变成了《上海证券往来所上市公司紧要金钱重组审核公法（征求办法稿）》（详见附件）。现向社会公开征求办法，办法响应铁心2024年10月9日。

关系办法或建议可通过下列两种方式提议：一是登录本所官方网站（

特此奉告。

深交所公告

9月24日，深交所发布对于就立异《深圳证券往来所上市公司紧要金钱重组审核公法》公开征求办法的奉告。

为落实《中国证监会对于深入上市公司并购重组商场改动的办法》（以下简称《并购改动办法》），进一步优化重组审核设施，提升重组审核效果，活跃并购重组商场，深圳证券往来所(以下简称深交所)拟立异《深圳证券往来所上市公司紧要金钱重组审核公法》（以下简称《重组审核公法》）。现将关系情况施展如下：

一、立异布景

《并购改动办法》提议：“成立重组肤浅审核设施，对上市公司之间接管消除，以及运作步履、市值当先100亿元且信息透露质地评价说合2年为A的优质公司刊行股份购买金钱（不组成紧要金钱重组），精简审核历程，镌汰审核注册时分。”为落实上述要求，深交所拟对《重组审核公法》相干章程进行相应赞助。

二、主要立异内容

《重组审核公法》共九章八十八条，在第五章新增专节对肤浅审核设施作出特别章程，同期对其他个别要求进行了顺应性赞助。具体内容如下:

（一）明确肤浅审核设施的适用情形。适用边界包括两类往来，一类是上市公司之间换股接管消除，一类是优质上市公司刊行股份购买金钱且不组成紧要金钱重组。优质上市公司是指总市值当先100亿元且最近两年深交所对上市公司信息透露质地评价为A。

（二）设定肤浅审核设施的负面清单。一是上市公司大要其控股激动、内容戒指东说念主，中介机构大要其相干东说念主员，在一按时限内受到证监会行政处罚大要往来阵势次第贬责，大要存在其他紧要失信动作的；二是往来有谋略存在紧要无前例、紧要舆情等紧要复杂情形的。

（三）章程肤浅审核设施相干机制。对于合乎肤浅审核设施条件的重组往来，往来所基于中介机构的核查办法，在2个使命日内受理，受理后5个使命日内出具审核办法。往来所重组审核机构不进行审核问询，无需就本次往来提交重组委审议。

（四）强化肤浅审核设施的各方包袱。上市公司过甚相干方应当就本次往来合乎适用肤浅审核设施要求作出情愿。压严压实中介机构核查把关包袱，孤独财务督察人应当就本次往来合乎适用肤浅审核设施要求发标明确确定的核查办法。同期，为幸免肤浅审核设施被销耗，往来所对相干重组往来加强过后监管，发现有在违背肤浅审核设施相干章程动作的，按影相干章程从重搞定。

对于就立异《深圳证券往来所上市公司紧要金钱重组审核公法》公开征求办法的奉告

深证上〔2024〕787号

各商场参与东说念主：

为落实《中国证监会对于深入上市公司并购重组商场改动的办法》，进一步优化重组审核设施，提升重组审核效果，活跃并购重组商场，本所拟对《深圳证券往来所上市公司紧要金钱重组审核公法》相干章程进行立异，详见附件。现向社会公开征求办法。

关系办法和建议请以电子邮件方式于2024年10月9日下昼5点前响应，电子邮箱：shzxgk@szse.cn。

责编：陈丽湘

校对： 杨立林